恒盈策略海量财经丨“屡教不改”之后申港证券再次被通报批评

　　海报新闻记者孙佃潇姜雪颖报道恒盈策略

　　近期，深交所披露了关于对申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”）给予通报批评处分的决定，直指其存在多项违规行为。

　　海报新闻记者注意到，这并非申港证券首次被监管部门点名，其此前已因类似问题被警示或谈话，但整改效果存疑，被市场质疑为“屡教不改”。

深交所发布“关于对申港证券股份有限公司给予通报批评处分的决定”

　　客户交易行为管理问题“屡教不改”

　　据深交所公告，2024年11月11日至11月15日，深交所联合中国证券监督管理委员会上海监管局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况实施了现场检查。

　　经查明，申港证券存在以下违规行为：公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关规定，与2023年本所开展非现场检查期间其填报的情况不符；分支机构客户交易行为管理考核约束力度不足；重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；对频繁触发预警的客户管控不到位，未按本所要求及时对相关客户提示风险恒盈策略，未及时向客户传达本所相关函件；未按本所投教工作要求宣传相关业务规则。

　　鉴于上述违规事实及情节，深交所依据相关规定，对申港证券给予通报批评的处分；对于上述违规行为及深交所给予的处分，深交所将记入诚信档案。

　　值得注意的是，2022年深交所对申港证券采取了口头警示措施、2024年采取了约见谈话措施，但其客户交易行为管理情况未见明显改善。

　　6月11日，海报新闻记者针对相关情况致电申港证券客服热线，该工作人员称其尚不了解相关情况，若咨询客户交易行为管理问题，需致电总部热线。记者多次尝试拨打申港证券总部热线，但均无人接听。

　　今年已多次被警示

　　记者经梳理获悉，今年以来，申港证券已多次被监管部门警示。

　　今年1月，中国证券业协会检查发现，申港证券委托、聘用第三方制度未全面覆盖公司相关业务，多笔财务凭证发票开具时间早于事前审批时间，采购第三方服务未对是否存在潜在利益冲突进行审慎核查和有效防范，某IPO项目组成员利益冲突审查不及时，部分投行项目聘用第三方机构未见遴选流程相关材料，个别分支机构营销活动方案未进行合规审核，上述情形不符合中国证券业协会的相关规定。中国证券业协会决定对申港证券采取警示的自律管理措施，并按规定记入中国证券业协会执业声誉信息库。

　　今年2月，陕西证监局发布“关于对申港证券股份有限公司陕西分公司采取出具警示函措施的决定”。经查，申港证券陕西分公司在办理新三板开户业务时未勤勉尽责、审慎核查投资者提供的相关材料，违反了相关规定。陕西证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　申港证券官网显示，该公司于2016年设立，并于同年10月正式开业，系国内首家根据CEPA协议设立的合资多牌照证券公司。公司总部位于上海自贸区，在北京、上海、深圳等地分别设有17家分公司和6家证券营业部，主要经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询等业务。该公司注册资本43.15亿元，由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立，其中港资股东持股比例合计为29.32%。

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